知晓：境外科普丨香港第四、九类号证监会牌照申请

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香港第四、九类号证监会牌照
在国际化金融市场中，香港作为全球重要的金融中心之一，其严格的监管环境和高度开放的市场吸引了众多投资者。香港证券及期货事务监察会（SFC）是负责对香港金融市场进行监管的主要机构，其中比较为人熟知的就是各类证监会牌照。特别是4号和9号牌照，它们分别代表了投资咨询业务和资产管理业务，对于希望在港股市场开展相关业务的机构来说具有重要意义。

牌照释义
第四类牌：就证券提供意见
就证券提供意见，向客户提供有关沽出买入证券的投资意见，发出有关证券的研究报告分析。
第九类牌：提供资产管理
提供资产管理，以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合，以全权委托形式管理基金。

申请条件
1成立一家香港，或者到香港注册处完成境外登记。
2拥有合适的业务架构，良好的监控系统，能够应对经营过程中出现的业务风险。
3拥有至少两持有香港相应个人牌照的持牌人员。
4，根据经营范围，需要符合注册资金和流动资金的低要求。

需要提供文件
1）提供备选香港股东、董事个人简历（学历、近五年工作经验、专业资格证书、在港资金证明）
2）向股东香港账户存入300万港币以上现金或股票供后续证监会审核（申请日期前3-6个月存入，后续可以直接从股东账户将资金转入账户作为注册资金使用）。
3）一号牌照（单独交易）要求申请机构注册资金1200万港币以上，证监会要求速动资本金500万港币以上，港交所要求速动资本金1100万港币以上，我司根据二者取高的要求：速动资本金1100万港币。
4）如需一号牌照，股东香港账户费用留存百万港币即可。

服务流程
1、申请牌照顺利预计耗时6-9个月左右，建议您根据自己的牌照使用时间确定申请时间并与我司签约。
2、由我司为您免费注册或使用您原有的香港作为申牌主体进行申请（根据您的香港使用情况根据律师的意见以及您的际情况综合决定）。
3、由我司为您面试、筛选、聘用两位符合条件的RO、后台人员（香港RO由于自身工作经验秀，因此要求较高，面试将会由我司专注金融行业数年的香港律师为您面试，此费用包含在服务费用中，预计要经过3-4周左右的招聘时间，比较终由您根据简历以及我们的面谈情况汇报确定人选）。
4、我司根据您自身情况与发展、您聘请的两位RO情况综合拟定业务计划书，其中会包含业务内容、RO经验、后台会如何配合合规要求、组织架构图、控股图等文件。随业务计划书一并递交的还有合规手册等证监会制式文件，将全部由我司负责拟定并递交。
5、正式递交申请后约1个月后，拟收到证监会首次回函。
6、首次回函会针对业务计划书中的细节内容提出财务或RO从业经验或股东从业经验、后续
发展的问题，将由申我司申牌律师就回函要求补充资料答复。
7、期间我司会为您办理银行开户服务，由我司预约、准备开户资料，董事到香港开户即可。
8、回复首次问题后，我司作为申牌人还会收到证监会3-4次邮件或、面谈过程，收到问题后会在3个工作日内根据自身经验为您回复，每次给到证监会正式回复前均会与您确认。
9、若顺利，2-3个月后，收到证监会申请接收函。
10、若不顺利，将会由我司继续回复证监会疑问，若遇到特殊情况，也有可能出现建议更换股东重新申请的情况，上述费用均已包含在申牌费用中。
11、收到接收函后，将还会有1-2次证监会邮件，其中可能会对后续的发展提出进一步的计划或者要求，均由我司申牌律师为您处理。银行账户开立成功后，可以一并进行香港办地址租赁服务，我司负责引荐。
12、由证监会批准正式发牌后，我司会一并办理港交所的申请服务，此过程相对简单，港交所相较于合规人员、速动资金要求更高。我司会积极配合，至此我司申牌服务结束。
13、申牌结束后，我司会给与您一份首年日常运营需要在证监会、港交所做部分工作并且为您协调具体RO负责。申牌结束3个月以内，如您希望更换RO，我司会另外为您免费招聘至多2位RO。
14、我司为香港执牌秘书与审计师行，后续申牌的维护、审计均可一并为您办理。

服务费用
注
1)上述费用中的维护费用均为正常运营牌照时产生费用，后续如暂时需开展业务，可以缩减人员，进一步减少费用。
2)申请4+9号牌照后，再申请1号牌照，服务费用为15万人民币，时间为2-3个月。
*以上报价仅供参考，际报价可能根据具体情况有所不同，比较终以笛杨咨询报价为准